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随着近日锦龙股份原董事长杨志茂单位行贿案的审结，让东莞证券IPO能否重启再次成为业内关注的焦点。今年5月2日，东莞证券申请中止IPO正是因为考虑到股东涉嫌单位行贿可能带来的影响。业内人士认为，申请人主动要求中止审查的，申请恢复审查时，提交书面申请再经审核同意后，就可恢复审查。而恢复审查后，将参照发行人首次公开发行申请的受理时间安排其审核顺序。
不过，从中国证监会12月15日发布的“非上市公众公司行政许可事项审核工作流程及申请企业情况”来看，目前东莞证券的审核状态仍为“中止审查”。而其他9家拟上市券商中，已经有7家处于“已反馈”状态，只有华林证券和华西证券为“预披露更新”。
东莞证券IPO重现曙光？
日前，锦龙股份发布公告称，南宁铁路运输中级法院当日判决，公司原法定代表人、原董事长杨志茂单位行贿罪罪名成立，判处有期徒刑二年，缓刑三年。至此，让东莞证券本就曲折的IPO之路再添波澜的案件终于审结。
据了解，东莞证券早在9年前便已开始筹划上市，但由于锦龙股份迟迟未能拿下该公司的控制权，直至2014年底才完成股改，获得了上市的资格。2015年6月份，中国证监会正式受理东莞证券IPO申报材料，今年1月5日完成了IPO预披露的更新。
然而，今年5月2日，锦龙股份公告称，接到参股公司东莞证券通知，鉴于公司涉嫌单位行贿一案对东莞证券IPO并上市可能产生的影响，东莞证券向证监会报送了《关于中止审查首次公开发行股票并上市申请文件的申请》，证监会也表示了同意。
因此，此次判决结果公告后，有市场人士猜测，东莞证券IPO有望恢复审查。因为不久前锦龙股份顺利完成对另一家子公司中山证券10.9亿元的增资，这也被看作是一个好的预兆。像东莞证券这类申请人主动要求中止审查的，申请恢复审查时，提交书面申请再经审核同意后，就可恢复审查。而恢复审查后，将参照发行人首次公开发行申请的受理时间安排其审核顺序。
不过，也有法律界人士认为，东莞证券IPO重启仍然存在不确定性，因为企业本身的合规性是IPO申报的要素。上市关注的重点之一就是股权结构，东莞证券这种‘带病’的股权变动属于不稳定因素。
此外，东莞证券官网披露的2016 年财务数据显示，东莞证券去年实现营业收入 22.33 亿元，同比下降 40.70%，净利润8.36亿元，同比下滑42.75%。其中经纪业务实现营收 12.47 亿元，同比下降 56.21%，占总收入比为55.84%，2013年-2015年占比也分别高达59.67%、50.81%和67.31%，公司对经纪业务依赖程度比较严重。不过，业内人士认为，去年大部分券商都出现了业绩同比下滑的现象，东莞证券的下滑幅度处于行业平均水平，应该不会成为阻碍其上市的主要因素。
7家券商处于“已反馈”状态
东莞证券能否上市是市场关注的焦点，也可能对锦龙股份的股价产生影响。因此，杨志茂被宣判时，锦龙股份停牌了两个交易日。而如今案件已经审结，东莞证券IPO能否“重启”就再次成为市场关注的焦点，也是投资者向锦龙股份询问最多的问题。
不过，锦龙股份对此并未明确回复，只表示公司将根据东莞证券IPO事项的进展情况，及时履行信息披露义务。
《证券日报》记者查阅中国证监会网站发现，12月15日发布的“非上市公众公司行政许可事项审核工作流程及申请企业情况”显示，截至12月14日，东莞证券的审核状态仍为“中止审查”。而“中止审查”原因为情形四，“发行人主动要求中止审查或者其他导致审核工作无法正常开展的”。
由此可知，截至12月14日，东莞证券还没有申请恢复审查。另外还有9家券商在排队，分别是红塔证券、中信建投、南京证券、国联证券、华林证券、长城证券、中泰证券、天风证券和华西证券。
其中，国联证券由此前的 “中止审查”状态变为“已反馈”状态，与国联证券同样处于“已反馈”状态的还有6家券商，只有华林证券和华西证券的审核步骤为“预先披露更新”。
10家拟上市券商审核状态一览表
（截至2017年12月14日）
公司名称 企业注册地 审核状态 拟上市地 首次公告日
红塔证券 云南 已反馈 上交所 2016年1月6日
中信建投 北京 已反馈 上交所 2017年4月20日
南京证券 江苏 已反馈 上交所 2012年11月16日
国联证券 江苏 已反馈 上交所 2016年6月15日
华林证券 西藏 预披露更新 深交所中小板 2016年3月31日
长城证券 深圳 已反馈 深交所中小板 2015年12月31日
中泰证券 山东 已反馈 上交所 2015年11月2日
天风证券 湖北 已反馈 上交所 2014年9月26日
华西证券 四川 预披露更新 深交所中小板 2014年8月6日
东莞证券 广东 中止审查 深交所中小板 2014年12月31日
数据来源：中国证监会网站 制表：吕江涛
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